2020年證券從業(yè)考試試題及答案

小編整理發(fā)布“2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題及答案一”的新聞，旨在希望大家善于利用本試題做好備考工作。希望在剩下的備戰(zhàn)時間與你一同提升進步。

一、單項選擇題

1.對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，應處以()的罰款。

A.5萬元以上20萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

2.證券交易所不得從事()。

A.以營利為目的的業(yè)務

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場內交易平臺

3.在股票質押式回購業(yè)務中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

4.未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)債券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額()以下的罰款。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

5.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括()。

A.風險收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實信用

6.證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立()。

A.債券賬戶

B.信用資金臺賬

C.股票賬戶

D.特別交易賬戶

7.證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.誠實守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

8.違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，并處以()罰款。

A.3萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

9.下列說法錯誤的是()。

A.股東可以用貨幣出資

B.股東可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資

C.對作為出資的非貨幣財產不得高估或者低估作價

D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%

10.證券公司申請從事資產管理業(yè)務，必須具備的條件之一是()。

A.凈資本不低于5000萬元人民幣

B.凈資本不低于2億元人民幣

C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年

D.被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司